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Internes Audit Vorlage für Schweizer KMU
Ein internes Audit nach ISO 9001 braucht keine 40-seitige Vorlage. Es braucht vier saubere Bausteine: Auditplan, Fragenkatalog, Auditbericht und Maßnahmenliste. Diese Vorlage zeigt, wie sie in einem Schweizer KMU aussehen — schlank, audittauglich, sofort einsetzbar.
1. Auditplan (1 Seite)
Der Auditplan ist die Einladung an die auditierten Bereiche. Er enthält Zeitfenster, Auditor, auditierte Prozesse, Norm-Kapitel und Ansprechpartner. Mehr nicht.
- Auditdatum & Dauer: z.B. 14.03.2026, 08:30–12:00
- Auditor: Name, Funktion, Unabhängigkeit vom Bereich
- Auditkriterien: ISO 9001:2015, QM-Handbuch v3.2, eigene Prozessanweisungen
- Geprüfte Prozesse: Angebot, Auftragsabwicklung, Reklamationen
- Auditierte: Verkaufsleitung, Projektleitung, QM-Beauftragte
2. Fragenkatalog (pro Prozess)
Statt 200 Norm-Fragen abzuarbeiten: 8–12 prozessbezogene Fragen, die zeigen, ob der Prozess wirkt. Norm-Bezug in Klammern.
- Welche Inputs und Outputs hat der Prozess? (4.4)
- Wer ist verantwortlich, wer entscheidet, wer informiert? (5.3)
- Welche Kennzahlen werden gemessen, wer schaut sie wann an? (9.1)
- Welche Risiken wurden identifiziert, welche Maßnahmen laufen? (6.1)
- Welche Kompetenz braucht es, wer hat sie nachgewiesen? (7.2)
- Gab es Reklamationen oder Abweichungen, was wurde daraus gelernt? (10.2)
- Welche Verbesserungen wurden im letzten Jahr umgesetzt? (10.3)
3. Auditbericht (2 Seiten)
Der Bericht hält fest, was beobachtet wurde — nicht, was vermutet wird. Drei Kategorien reichen:
- Stärken: Was funktioniert auffällig gut, ist nachahmenswert.
- Verbesserungspotenziale: Was läuft, aber besser laufen kann.
- Abweichungen: Normverstoß oder fehlender Nachweis — mit Bezug auf Norm-Kapitel und konkretem Beleg.
Jede Abweichung erhält eine Klassifizierung (Haupt-/Nebenabweichung) und einen klaren Hinweis, was fehlt — keine Wertung der Person.
4. Maßnahmenliste (lebendes Dokument)
Jede Feststellung wird zur Zeile in einer Tabelle: Beschreibung, Ursache, Maßnahme, Verantwortlicher, Termin, Wirksamkeitsprüfung. Diese Liste ist im nächsten Managementreview Pflichtbeilage.
Häufige Fehler in Schweizer KMU
- QM-Beauftragter auditiert eigenen Bereich — Unabhängigkeit verletzt.
- Audit als reine Norm-Prüfung statt als Prozess-Check.
- Befunde ohne Maßnahmen — der Auditbericht verstaubt.
- Wirksamkeitsprüfung wird vergessen — Auditor sieht Wiederholungsfeststellung.
Vorlage als Word/Excel?
Eine bearbeitbare Vorlage gibt es auf Anfrage — angepasst an Branche und Reifegrad. Ein kurzes Telefonat reicht, um die passende Variante zuzuschicken.
Autor: Sandro Carbayo · 17 Jahre Erfahrung, 90+ Audits begleitet.